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李非列与徐翔:两个资本玩家的套利之旅
发布时间: 2019-11-08 09:05:48 | 点击量: 4912
摘要:而后,李非列如约安排鑫科材料发布了10股送15股的预公告,徐翔要求尽快施行除权。徐翔王巍提出认购一半定向增发股份,其余由李非列负责销售,实行利益捆绑。李非文在李非列安排下,与王巍签署了减持协议,索取4

我们的记者钱峰在北京报道

中介:华英证券艺豪

主犯:徐翔、王伟、李飞烈

配角:商飞集团副总裁李文飞、武汉新能人和股权投资基金中心(以下简称新能人和)执行合伙人甘雨、新科物资前董事长吴剑龙、首席财务官庄明福、广西叶枫投资集团董张咪龙。

工具:上海泽西徐增投资中心,边敏敏、董子婷等34个证券账户,韩玉山、凌祖群证券账户

2013年7月和8月,为了完成新科材料(孟州证券[600255.sh)的定向发行,李飞烈通过华英证券副总经理何一鸣会见了许魏襄王。徐翔提议他和王伟认购另外一半股份,李飞烈负责另一半。为了在解禁后减少高层持股,双方合谋,徐翔要求李飞烈做好公司的业绩。在出售固定股份之前,应该有一个高层次的转让,而徐翔应该负责二级市场。王伟和徐翔也提出通过大宗交易接受李飞烈的定增股份认购。

此外,王伟还要求李飞烈支付4500万元人民币作为保证金,让王伟捆绑认购新股。商飞集团副总裁李文飞与王伟签署了降价协议,并要求提供4500万元的存款收据。并与许祥进行大规模交易。

2013年9月25日,新科材料将加入。徐翔认购新科材料6840万股,王伟以自有资金认购2800万股,李飞烈提供4500万保证金。李飞烈安排商飞集团以赣榆的名义认购新科物资3100万股,其余股份则定向李飞烈认购。

许魏襄王和前向日葵董事长吴剑龙共同持有Xi安孟州股份(注:股权结构中只有吴剑龙)。2014年4月27日,王伟与Xi安梦洲三大股东之一的新能人和执行合伙人王华就新科物资收购Xi安梦洲进行会谈。王伟打电话给李飞烈,向他推荐Xi安梦洲项目,并建议暂停新科的材料。许祥和王伟调解了这次收购。最后,新科物资决定以9.3亿元购买Xi安梦洲100%的股权。

此后,李飞烈安排新科物资发行了10股至15股的预公告,徐翔要求尽快撤资。10月初,限售股解禁后,徐翔要求王伟通知李飞烈通过大宗交易出售限售股。李飞烈将通过大宗交易出售甘雨等人认购的1.99亿股股票,而徐翔将接受要约,并通过竞争性交易出售。随后,徐翔将以上海泽西徐增投资中心和韩玉山的名义出售认购的1.71亿股股票,盈利599,510,914.23元。同年10月10日至10月13日,王伟将以凌祖群的名义卖出认购的7000万股,盈利236,370,704.56元。盈利后,王伟将李费雷的4500万元本金和利润共计7300多万元转入李开复指定的银行账户。

魔鬼会增加

2013年7月和8月,王伟、徐翔得知安徽新科物资的实际控制人李费雷正在寻找合作伙伴认购额外股份。2013年8月13日,双方会面后,同意王伟、徐翔共同认购新增股份1760万股的一半,另一半由李费雷本人或他人认购。李飞烈负责良好的业绩,徐翔负责提高二级市场股价。在出售固定增股之前,新科物资应该有一个高转移计划。出售定向增发股票时,许祥将接管要约。同时,王伟要求李飞烈出资4500万元作为保证金参与定向增发。

2013年9月25日,以徐翔海泽西增徐投资中心及其控股的韩玉山证券账户的名义,认购新科物资6840万股,占新科物资股份总额的10.93%。王伟用自有资金和李飞烈提供的4500万保证金认购了2800万股,占新科物资股份总额的4.48%。李飞烈安排商飞实业集团有限公司以赣榆的名义,通过平安财富一期集合资金信托计划60号(平安大华基金)认购新科物资3100万股,其余定向增发股份由他人认购。

等深线获悉,2013年下半年,为了完成新科材料的定向发行,李飞烈通过艺豪会见了王许巍祥,许祥承诺参与新科材料的定向发行。徐翔和王伟提出认购一半的额外股份,而李飞烈负责其余股份,利益受到限制。徐翔提出,新科材料在卖出固定增长股之前,应该有较高的周转率和良好的业绩。他应该负责二级市场。徐翔和王伟也提出通过大宗交易接受李飞烈的额外股份。此外,王伟要求李飞烈支付4500万元的保证金代表他购买股份,具有约束力的认购。

2013年9月,李费雷安排将4500万元汇入王伟的指定账户。王伟以凌祖群的名义认购新科物资2800万股,其中800多万股受李费雷缴纳的4500万元保证金约束。

据等深线报道,真正的财务总监李飞烈正在为2013年新科材料的固定增长寻找订户。李飞烈将利用欠广西叶枫投资集团的4500万元进行私募。他安排商飞集团出资4500万元作为保证金参与定向增发,并以赣榆名义出资5400万元参与定向增发。

在李文飞的安排下,李文飞与王伟签订了降价协议,要求获得4500万元的存款收据,并与徐翔进行大宗交易。

魔鬼购买和高转移

丁增完成后,徐翔和李飞烈谈到了新科材料的改造。

2014年4月27日,王伟建议李飞烈与Xi安梦洲进行实质性讨论,并要求新科暂停交易。在李飞烈的鼓动下,新科物资于同年4月29日暂停交易,与Xi安梦洲讨论收购事宜。许魏襄王斡旋新科物资收购Xi安孟州。同年5月27日,新科物资申请复牌,并发布2014年私募发行计划,披露收购Xi安孟州100%股权。

根据等深线,王维和许吴象剑龙共同拥有Xi安孟州。王伟提议收购Xi安孟州。2014年4月27日,鑫能仁和执行合伙人王华与王伟就鑫科材料全资收购Xi安梦洲进行会谈。许祥出席并表示同意。王伟定打电话给李飞烈,推荐Xi安梦洲项目,并建议暂停新科材料。

2014年4月底,李飞烈通知新科物资前董事长张小光、董事会秘书张龙、财务总监庄明富等。暂停所有新科材料并同意购买Xi安梦洲。

此后,李飞烈、王华和张謇正式讨论了新科物资收购Xi安梦洲的事宜。许祥和王伟进行了斡旋和协调。在新科物资与Xi安孟州的谈判中,双方通过电话向徐翔和徐翔寻求帮助。经过许祥的多次协调,新科物资最终决定以9.3亿元收购Xi安梦洲。

根据协议,李飞烈控股新科物资于同年8月23日发布了《关于2014年上半年资本公积转股权资本计划的补充通知》,披露了每10股资本公积转股权资本的分配方案,并于9月29日发布了《2014年上半年资本公积转股权资本实施通知》。记录日期2014年10月9日披露了具体实施计划。

等深线获悉,李费雷安排新科物资进行了10股至15股的预公告,随后徐翔要求李费雷尽快实施除权。10月初,限售股解禁后,徐翔要求王伟通知李飞烈通过大宗交易卖出定售股,徐翔接管要约。李飞烈和许魏襄王决定增持部分股票,并在高转移计划实施后出售。

恶魔减少

同年9月22日,上述固定增长股上市流通。同年10月15日至20日,李飞烈将通过大宗交易出售以赣榆等名义认购的全部1.99亿股股票,而徐翔将接受要约并通过竞争性交易出售。同年10月10日至28日,徐翔将通过二级市场竞价交易出售以上海泽西投资中心和韩玉山名义认购的1.71亿股股票,收益599,510,914.23元。同年10月10日至10月13日,王伟将通过二级市场竞价交易出售以凌祖曲群名义认购的7000万股股份,收益236,370,704.56元。

2013年8月14日至2014年10月28日,徐翔使用卞敏敏等17个证券账户,王伟使用董子婷等18个证券账户,通过竞标持续买卖新科物资股份。其中,徐翔使用他人证券账户买入20158198股,卖出11552618股,王伟使用他人证券账户买入23285920股,卖出23286070股。本期新科物资共有271个交易日,其中账户组关闭136个交易日,占50.18%,账户组买入106个交易日,其中12个交易日占10%以上,占买入日天数的11.32%,卖出111个交易日,14个交易日占10%以上,占卖出日天数的12.61%。从市场交易排名来看,账户组在33个交易日的购买交易数量中排名第一和第二,占31.13%,而账户组在32个交易日的销售交易数量中排名第一和第二,占27.93%。特别是在上述公告前后的近期内,徐翔王维控制账户组的持续交易量和股价发生了明显变化。在定向发行暂停公告发布前的最近几个交易日,徐翔的王伟控制账户集团一直大量买入,少量卖出。公告发布后的第一个交易日,股价较停牌前明显上涨。在接下来的一段时间里,徐魏襄王控制账户组的交易量继续大幅扩大,股价保持波动和上涨。在宣布高价转让后,股票价格在短时间内波动。徐翔的王伟控制账户组卖出大量,同时买入少量。此后,股票价格保持波动上升趋势。

固定股解禁后,徐翔于2014年10月10日至10月28日通过竞标出售了控制账户组认购的全部新增股份。使用控制账户组购买李飞烈定在大宗交易中增加的新科材料的所有股份,并全部出售。王伟将出售受控账户集团认购的所有固定股份。

2013年8月14日至2014年10月28日,新科材料股价上涨139.85%,上证综指上涨11.32%,偏离128.53个百分点,有色金属指数(神湾一类产业)上涨7.16%,偏离132.69个百分点。本期股票周转率为587.04%,比上期276.46%上升310.58个百分点。

许祥通过出售定增股、竞争性交易和大宗交易实现利润总额62595731.94元(含浮动利润),王伟通过出售定增股和竞争性交易实现利润总额267105291.07元。

王伟出售固定增长股获利后,将李费雷的本金和利润共计7300多万元转入李开复指定的银行账户。

资料来源:中国商业网

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